為加強(qiáng)和規(guī)范衢江區(qū)政府產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”）的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的引領(lǐng)撬動(dòng)作用，推進(jìn)我區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理的指導(dǎo)意見》（浙財(cái)金〔2021〕42號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財(cái)建〔2021〕75號(hào)）和《衢州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)衢州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法的通知》（衢政辦發(fā)〔2022〕19號(hào)）等文件精神，結(jié)合衢江區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

一、總體要求

（一）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金定義

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金是指由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，并按市場化要求進(jìn)行運(yùn)作的政府投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，貫徹區(qū)委區(qū)政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，主要投向戰(zhàn)略（技術(shù)）類和效益類項(xiàng)目，加快推動(dòng)我區(qū)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展。

（二）基金投向

戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目是指圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、區(qū)委區(qū)政府重點(diǎn)部署項(xiàng)目、區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、世界科技前沿，重點(diǎn)支持搶占技術(shù)制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目等，可根據(jù)實(shí)際需要由相關(guān)部門制定政策目標(biāo)。

效益類項(xiàng)目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運(yùn)作方式，擇優(yōu)投向發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。

（三）運(yùn)作原則

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照“政策引導(dǎo)、資源統(tǒng)籌、市場運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、合作共贏”的原則進(jìn)行運(yùn)作和管理，參與省市縣產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（四）資金來源

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金資金來源主要包括：每年財(cái)政預(yù)算中安排一定的產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金；國有企業(yè)出資；基金投資收益等。同時(shí)積極通過爭取上級(jí)財(cái)政資金等方式進(jìn)一步壯大產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模。

二、產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立

根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府決策部署，由區(qū)政府授權(quán)衢州市衢江控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“衢江控股集團(tuán)”）設(shè)立衢江區(qū)政府產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”），區(qū)產(chǎn)業(yè)基金以公司制方式設(shè)立，名稱為衢州市衢江區(qū)產(chǎn)業(yè)基金有限公司（暫定名，具體以工商登記為準(zhǔn)，以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）。產(chǎn)業(yè)基金公司按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)），根據(jù)公司章程規(guī)定履行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)）職責(zé)，執(zhí)行相關(guān)最終決策機(jī)構(gòu)的決定。

根據(jù)衢江區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可在文化旅游、農(nóng)業(yè)、科創(chuàng)等領(lǐng)域下設(shè)主題基金。主題基金以公司制方式設(shè)立，不設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由衢江控股集團(tuán)委派一名執(zhí)行董事和監(jiān)事。

三、管理架構(gòu)和職責(zé)

（一）決策機(jī)構(gòu)

為發(fā)揮區(qū)產(chǎn)業(yè)基金政策導(dǎo)向，提高投資決策的科學(xué)性，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）、產(chǎn)業(yè)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）、產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會(huì)（以下簡稱“投決委”）的分層分級(jí)管理架構(gòu)。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組由區(qū)長任組長，相關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員由區(qū)級(jí)相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組具體組成及議事規(guī)則另行下文確定。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：

（1）根據(jù)國家、省、市和區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資方向；

（2）審議區(qū)產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重要制度；

（3）審議區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目；

（4）審議領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交的投資退出等事項(xiàng)；

（5）其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)和決策的事項(xiàng)。

2．領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及其職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由衢江控股集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，相關(guān)行業(yè)主管部門分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室副主任，由相關(guān)單位分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的重大決策；

（2）在權(quán)限范圍內(nèi)，審核區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目和投資退出事宜，并視情況上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；

（3）審議投資項(xiàng)目投后管理重大事項(xiàng)；

（4）起草區(qū)產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重要制度文件，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；

（5）組織和保障投決委履行職責(zé)；

（6）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的或需要領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議的其他事項(xiàng)。

3．投資決策委員會(huì)及其職責(zé)

建立健全投資決策委員會(huì)議事規(guī)則，投決委由領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位派員和相關(guān)專家組成，投決委會(huì)議一般由5-7名投決委委員出席，外部專家需達(dá)到二分之一及以上。投決委主要職責(zé)：

（1）審議投資項(xiàng)目主要投資核心條款等有關(guān)材料，提出投資意見；

（2）根據(jù)管理辦法和相關(guān)制度規(guī)定，審議其他需要提交投決委的事項(xiàng)。

（二）部門相關(guān)職責(zé)

建立健全區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理機(jī)制，行業(yè)主管部門、基金管理公司等根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，履行相關(guān)管理職能。

1．區(qū)財(cái)政局主要職責(zé)

（1）代表本級(jí)政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)衢江控股集團(tuán)代行部分出資人職責(zé)；

（2）負(fù)責(zé)籌措落實(shí)財(cái)政出資資金；

（3）牽頭制定區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，根據(jù)要求制定或落實(shí)績效評(píng)價(jià)辦法、盡職免責(zé)指導(dǎo)意見等重要政策；

（4）會(huì)同相關(guān)部門對區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理情況開展績效評(píng)價(jià)；

（5）根據(jù)部門職責(zé)做好區(qū)產(chǎn)業(yè)基金政策指導(dǎo)和協(xié)調(diào)等工作。

2．衢江控股集團(tuán)主要職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常事務(wù)；

（2）負(fù)責(zé)基金法人主體組建、整合等相關(guān)事項(xiàng)；

（3）負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議等；

（4）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理公司科學(xué)決策、規(guī)范管理，并牽頭組建專家?guī)?，為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資提供專業(yè)、精準(zhǔn)服務(wù)；

（5）負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和對基金管理公司的考核評(píng)價(jià)，定期報(bào)送區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作的相關(guān)情況；

（6）負(fù)責(zé)制訂區(qū)產(chǎn)業(yè)基金年度投資運(yùn)作計(jì)劃；

（7）根據(jù)授權(quán)，負(fù)責(zé)牽頭制定效益類投資運(yùn)作相關(guān)制度，審議決策效益類項(xiàng)目投資、退出等事宜。

3．相關(guān)行業(yè)主管部門主要職責(zé)

相關(guān)行業(yè)主管部門圍繞我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目庫，推薦投資項(xiàng)目，并開展相關(guān)行業(yè)指導(dǎo)等；根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定履行相關(guān)管理職能。

4．區(qū)基金管理公司主要職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)收集與區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資合作的意向并進(jìn)行篩選；

（2）負(fù)責(zé)落實(shí)市產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，包括但不僅限于立項(xiàng)、盡職調(diào)查、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等事項(xiàng)；

（3）組織投決委會(huì)議對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議決策；

（4）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送基金運(yùn)作情況；

（5）負(fù)責(zé)對區(qū)產(chǎn)業(yè)基金各基金主體實(shí)行專戶管理、專賬核算；

（6）建立完善內(nèi)部投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，規(guī)范基金運(yùn)作；

（7）為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)等。

四、投資模式和要求

（一）投資要求

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金在具體投資業(yè)務(wù)和投資方式上可參考國家部委、?。ㄊ校┱疇款^設(shè)立的各類基金，通過股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)作，但不得從事以下業(yè)務(wù)：

1．從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2．投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

5．進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6．發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（二）投資模式

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目投資一般采用直接投資、定向基金，非定向基金模式需報(bào)區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批；效益類項(xiàng)目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進(jìn)行運(yùn)作。

1．戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目采取子基金模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過子基金總規(guī)模的20%，最高出資額不超過20億元。

2．戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目采取直接投資模式的，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過20%，最高出資額不超過20億元，且不作為第一大股東。

對于政府特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，可不受本條所設(shè)規(guī)模和比例限制。

效益類項(xiàng)目按市場化運(yùn)作原則運(yùn)作，可不受本條所設(shè)規(guī)模和比例限制。

（三）估值參考

直接投資項(xiàng)目時(shí)，需要資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并按市場化方式投資。對國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金、知名投資機(jī)構(gòu)參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

（四）子基金要求

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資的子基金原則上應(yīng)注冊在衢江，一般應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理并按要求進(jìn)行托管，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2．有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)的合格投資者募集資金；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4．至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少有3個(gè)以上股權(quán)投資案例。

5．專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

五、投資管理

（一）戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目投資程序

戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目投資程序?yàn)椋喉?xiàng)目推薦（篩選）、初審立項(xiàng)、盡職調(diào)查、決策審批、公示、組織實(shí)施、投后管理等。

1．區(qū)行業(yè)主管部門建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫，做好項(xiàng)目對接服務(wù)，向基金管理公司推薦優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目?；鸸芾砉疽部勺灾Y選投資項(xiàng)目。

2．基金管理公司負(fù)責(zé)市場化研判，符合條件的予以立項(xiàng)。區(qū)委、區(qū)政府交辦的項(xiàng)目直接予以立項(xiàng)。

3．基金管理公司負(fù)責(zé)組織或委托第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告等材料。

4．基金管理公司組織召開投決委會(huì)議對項(xiàng)目進(jìn)行投資決策，投決委對項(xiàng)目投資方案和核心條款等提出投資意見，提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，按運(yùn)作模式不同，實(shí)行分層分級(jí)決策機(jī)制。具體程序如下：

（1）設(shè)立子基金模式，審批權(quán)限如下：

①區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳總規(guī)模在5000萬元以下（含5000萬元），由領(lǐng)導(dǎo)小組審批；

②區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳總規(guī)模在5000萬元至2億元（含2億元）的，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后報(bào)經(jīng)區(qū)長辦公會(huì)審定；

③區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳總規(guī)模在2億元以上，領(lǐng)導(dǎo)小組審批報(bào)經(jīng)區(qū)長辦公會(huì)審議后，由區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審定。

（2）直接投資模式，審批權(quán)限如下：

①區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目投資額在5000萬元以下（含5000萬元），由領(lǐng)導(dǎo)小組審批；

②區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目投資額在5000萬元至2億元（含2億元）的，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后報(bào)經(jīng)區(qū)長辦公會(huì)審定；

③區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目投資額在2億元以上，領(lǐng)導(dǎo)小組審批報(bào)經(jīng)區(qū)長辦公會(huì)審議后，由區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審定。

5．經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目，在區(qū)政務(wù)門戶網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室形成批復(fù)文件交由基金管理公司，由基金管理公司予以落實(shí)。對公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，由基金管理公司及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如有重大問題報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議后落實(shí)。

6．基金管理公司根據(jù)項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理。

7．項(xiàng)目投資方案經(jīng)公示期滿后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，基金管理公司應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室請示是否終止項(xiàng)目，并按批示執(zhí)行。

（二）效益類項(xiàng)目投資程序

效益類項(xiàng)目授予衢江控股集團(tuán)投資決策，衢江控股集團(tuán)實(shí)行分層決策機(jī)制。由基金管理公司進(jìn)行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目實(shí)施和退出等事宜。具體程序如下：

1.對基金的認(rèn)繳總規(guī)模在1000萬元以下（含1000萬元）或直接投資項(xiàng)目金額在500萬以下（含500萬元），由衢江控股集團(tuán)“三重一大”會(huì)議審批；

2.對基金的認(rèn)繳總規(guī)模在1000萬元以上或直接投資項(xiàng)目金額在500萬以上，由衢江控股集團(tuán)“三重一大”會(huì)議審批后，參照產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略（技術(shù)）類投資程序逐級(jí)審批。

（三）盡職調(diào)查參考。

國家、省級(jí)基金、市級(jí)基金、知名投資機(jī)構(gòu)等獨(dú)立第三方社會(huì)資本或獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)出具盡職調(diào)查報(bào)告的，可適當(dāng)引用。

六、投后管理

投資項(xiàng)目協(xié)議簽署后，由基金管理公司按相關(guān)協(xié)議做好投后管理工作，跟進(jìn)項(xiàng)目情況。投后管理分為一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)和投后重大事項(xiàng)。

戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)由基金管理公司負(fù)責(zé)處理；如發(fā)生投后重大事項(xiàng)，由基金管理公司提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議后處理。

效益類項(xiàng)目一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)由基金管理公司負(fù)責(zé)處理；如發(fā)生投后重大事項(xiàng)，由基金管理公司提交衢江控股集團(tuán)審議后處理。

本辦法所稱投后重大事項(xiàng)，包括但不限于：

1．被投項(xiàng)目管理方發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化：如直接投資項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直接投資項(xiàng)目政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的；子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東（公司制）、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等；

2．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金提起或應(yīng)對項(xiàng)目相關(guān)仲裁、訴訟等司法問題；

3．被投項(xiàng)目發(fā)生大額收購、并購行為或重要資產(chǎn)（含核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)）出讓的，并造成區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)質(zhì)性利益損失的；

4．被投項(xiàng)目因技術(shù)、市場等原因?qū)е马?xiàng)目目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的或發(fā)生經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等情形，需明確處理方案的；

5．其他嚴(yán)重違約行為，未在協(xié)議約定且損害區(qū)產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)權(quán)益的；

6．子基金到期還需再延長期限的；

7．其他需審議的投后重大事項(xiàng)。

七、投資退出

（一）退出形式

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，對受讓方為國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；對受讓方為非國有全資公司或非國有獨(dú)資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場交易的，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

（二）退出程序

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金（戰(zhàn)略類、效益類項(xiàng)目）按照協(xié)議約定進(jìn)行退出的，由基金管理公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施退出；超出協(xié)議約定情形退出的，由基金管理公司制定退出方案，審批權(quán)限由原作出投資決策的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（三）提前退出情形

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

1．章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶超過1年，子基金未實(shí)際投資項(xiàng)目的；

3．未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成區(qū)產(chǎn)業(yè)基金重大損失的；

4．政策性子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的，或績效達(dá)不到預(yù)期效果的；

5．發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及區(qū)產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等情形的。

（四）退出價(jià)格

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（五）投資期限

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)相應(yīng)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。

八、盡職免責(zé)機(jī)制

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，為進(jìn)一步加快基金投資運(yùn)作，提高基金投資運(yùn)作效率，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)行為，鼓勵(lì)改革創(chuàng)新，建立區(qū)產(chǎn)業(yè)基金盡職免責(zé)機(jī)制。

（一）適用范圍

適用于參與區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理工作的區(qū)財(cái)政局、衢江控股集團(tuán)、項(xiàng)目主管部門、基金法人主體、基金管理公司等工作人員。

（二）適用情形

在程序合規(guī)、盡責(zé)履職基礎(chǔ)上，因先試先行、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動(dòng)、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的，可以給予盡職免責(zé)認(rèn)定。試行過程中還將視情況逐步形成盡職免責(zé)清單，實(shí)行清單化管理。

（三）認(rèn)定程序

在有關(guān)部門啟動(dòng)問責(zé)程序后，工作人員認(rèn)為具備盡職免責(zé)情形、符合盡職免責(zé)條件的，可向所在部門提出書面免責(zé)申請，工作人員所在部門黨委應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，對申請事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見報(bào)區(qū)政府，做出處理決定。對情況比較復(fù)雜或社會(huì)影響較大，一時(shí)難以認(rèn)定的，須征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)意見后，再做出決定。

（四）結(jié)果運(yùn)用

經(jīng)認(rèn)定予以免責(zé)的，可以在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、單位年度綜合考核、干部選拔任用時(shí)不受影響；需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，可按照相關(guān)規(guī)定從輕、減輕或免予處分等。

九、費(fèi)用和收益管理

（一）子基金管理費(fèi)

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略（技術(shù)）類項(xiàng)目子基金管理費(fèi)一般不超過投資金額的0.6%/年。原存量子基金如已約定管理費(fèi)的，按原規(guī)定執(zhí)行。

對于政府特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，提交領(lǐng)導(dǎo)小組一事一議。

效益類項(xiàng)目子基金管理費(fèi)按市場化收取。

（二）收益管理

為激勵(lì)基金管理公司引進(jìn)人才，不斷提高運(yùn)作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機(jī)構(gòu)通行做法，對于投資效益較好的項(xiàng)目，可從項(xiàng)目投資收益中提取一定比例用于對區(qū)基金管理公司的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。

產(chǎn)業(yè)基金公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費(fèi)用和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。產(chǎn)業(yè)基金公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存區(qū)產(chǎn)業(yè)基金用于滾動(dòng)投資。

十、風(fēng)險(xiǎn)防控及報(bào)告制度

（一）子基金托管要求

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理公司出具銀行托管報(bào)告。

采用“子基金”運(yùn)作模式的，各出資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金同步撥付到子基金的托管銀行。

（二）托管銀行要求

托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1．與衢江區(qū)有良好合作基礎(chǔ)的國有、股份制或城市商業(yè)銀行；

2．具有證券投資基金托管資格和經(jīng)驗(yàn)，設(shè)有專門的托管部門和人員；

3．具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

4．最近3年無重大過失及司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（三）損失賠償

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成區(qū)產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

（四）健全風(fēng)控制度

基金管理公司要建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。

（五）定期報(bào)告

每季度結(jié)束后30日內(nèi)，基金管理公司向衢江控股集團(tuán)報(bào)送區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況，由衢江控股集團(tuán)審核后報(bào)區(qū)財(cái)政局備案。會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，基金管理公司向衢江控股集團(tuán)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，由衢江控股集團(tuán)審核后報(bào)區(qū)財(cái)政局。

（六）合作機(jī)構(gòu)報(bào)告

基金管理公司督促區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資合作的基金管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目企業(yè)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期提交項(xiàng)目運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。

（七）重大事項(xiàng)報(bào)告

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理中涉及投后重大事項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)按照投后管理權(quán)限及時(shí)提交審議或進(jìn)行報(bào)告。

十一、其他事項(xiàng) 

（一）適用范圍

原存量政府產(chǎn)業(yè)基金同時(shí)適用本辦法。與國家、省、市（區(qū)、縣）相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金有專門管理辦法的，從其規(guī)定。

（二）其他

本辦法自文件印發(fā)之日起施行。原《衢江區(qū)政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》（衢江區(qū)政辦發(fā)〔2017〕77號(hào)）即時(shí)廢止。

附件：《衢江區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資決策流程》

附件：

關(guān)于印發(fā)衢江區(qū)政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法的通知.pdf

政策來源：衢州市衢江區(qū)人民政府辦公室

政策整理：聯(lián)政咨詢

發(fā)布時(shí)間：2023年03月10日

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